Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 10.1

1. Комментируемая статья введена Законом N 185-ФЗ. В ней определены требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Установлен перечень лиц, которые не могут осуществлять функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг.
Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, перечень их должностей, порядок проведения аттестации, порядок ведения реестра аттестованных лиц, порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов установлены в Положении о специалистах финансового рынка, утвержденном Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (в ред. Приказов ФСФР РФ от 23.05.2006 N 06-51/пз-н, от 08.08.2006 N 06-88/пз-н).
В Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном Приказом ФСФР от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н (зарегистрировано в Минюсте РФ 6 мая 2006 г. N 7786), определен общий порядок организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Под внутренним контролем понимается контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов ФСФР, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
2. ФСФР РФ должна быть уведомлена о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж.